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交易指南

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產權交易程序

時間:2016年06月08日 信息來源:本站原創 點擊: 加入收藏 】【 字體:

第四條 轉讓方提出申請委托

  產權交易市場對轉讓方提供申請材料應按照主體合法、權屬清楚、程序合規、資料完整的要求審核。
一、主體資格審核
(一)轉讓方的主體資格
  1、企業國有產權轉讓行為中的轉讓方,是指履行出資人職責的機構(包括國有資產監督管理機構、其他履行出資人職責的機構);
  2、民營企業產權轉讓行為中的轉讓方為持有轉讓產(股)權的股東;
  3、個人轉讓產權行為中轉讓方為持有轉讓產權的自然人(須具有完全民事行為能力)。
   (二)轉讓方主體資格審核
   1、轉讓方應提供以下證明資料:
   ①《產(股)權轉讓申請》;
   ②《產權轉讓申報書》;
   ③法定代表人身份證明、機構代碼證、企業法人營業執照或其他法人證明文件;
   ④有批準權的機構出具的產權轉讓批準文件;
   ⑤轉讓方委托代理機構申請委托的,應提供《委托代理合同》,代理機構的法人營業執照,法定代表人身份證復印件,授權委托書原件,經辦人身份證復印件;
   ⑥轉讓方承諾函。
   2、轉讓標的企業提供以下證明資料:
   ①轉讓標的企業法人營業執照;
   ②轉讓標的企業產權登記證;
   ③轉讓標的企業股東會(董事會、經理辦公會議)決議;
   ④轉讓標的企業法定代表人身份證復印件;
   ⑤經辦人(委托代理人)身份證復印件,法定代表人授權委托書原件;
   ⑥轉讓標的企業的公司章程。
  (三)轉讓申請委托意向審核
   1、轉讓方出具書面委托書,表明委托意向;
   2、轉讓方出具承諾函,并作出以下承諾:
   ①遵守國家法律、法規和政策及交易規則;
   ②并承諾對提供資料的真實性、合法性、有效性,承擔法律責任。
二、轉讓方提供轉讓項目資料審核
   轉讓方應向產權交易市場提供以下資料:
  (一)企業國有產權轉讓批準文件(含土地使用權轉讓批準;探礦權、采礦權轉讓批準);
  (二)轉讓標的企業內部決議文件;
  (三)經批準的企業國有產權轉讓方案;
  (四)轉讓標的企業清產核資報告;
  (五)轉讓標的企業財務審計報告;
  (六)轉讓標的企業經核準或備案的資產評估報告(含土地使用權評估及備案;探礦權,采礦權評估及備案);
  (七)轉讓標的企業法定代表人離任審計報告;
  (八)經當地勞動和社會保障部門批準的職工安置方案及職代會審議決議;
  (九)債權、債務處理方案及主債權人(金融機構)書面同意意見;
  (十)律師事務所出具的法律意見書;
  (十一)權屬證明(土地證、房產證、商標證、專利證、礦業權證等及復印件);
  (十二)轉讓產權是否設置的抵押、質押或有無爭議證明;
  (十三)受讓方應當具備的基本條件;
  (十四)產權轉讓公告內容;
  (十五)承諾函;
  (十六)其他相關資料。
第五條 受理轉讓申請,簽訂《委托合同》
一、產權交易市場在收到轉讓申請資料之日起2個工作日完成審核工作。對審核通過的轉讓申請,出具《準予受理通知書》;對主體不合法、權屬不清晰、程序不合法、資料不完整的轉讓申請出具《不予受理通知書》,闡明理由,將所提供的資料退回申請人。
二、產權交易市場與轉讓方簽訂《產權轉讓委托合同》,包括以下主要內容:
  (一)轉讓標的名稱或內容;
  (二)委托服務的事項;
  (三)雙方的權利和義務;
  (四)交易手續費及支付方式;
  (五)合同期限;
  (六)合同變更和解除;
  (七)違約責任;
  (八)爭議處理;
  (九)合同效力;
  (十)其他約定。
第六條 發布公告、征集受讓方
一、轉讓方披露的企業國有產權轉讓應委托產權交易市場刊登在省級以上公開發行的經濟或者金融類報刊和產權交易市場網站上,公告期為20個工作日以上(根據轉讓標的具體情況經轉讓方同意,可直接發布拍賣或招標公告)。
二、公告內容
  (一)轉讓標的基本情況;
  (二)轉讓標的企業產(股)權構成情況;
  (三)產權轉讓行為的企業內部決策和批準情況;
  (四)轉讓標的企業近期審計的主要財務指標數據;
  (五)轉讓標的企業資產評估核準或備案情況;
  (六)受讓方應當具備的基本條件;
  (七)其他需要披露的事項。
三、轉讓信息發布后,轉讓方不得隨意變動或無故提出取消所發布信息,因特殊原因確需變動或取消,應出具相關批準機構的同意或證明文件。轉讓信息發生變化,應重新計算公告期,轉讓信息取消應在原公告媒介上告知。
四、受讓申請受理
  (一)受讓方條件
  企業國有產權的受讓方為境內外法人、自然人或其他組織,除國家法律法規對持有國有產權有禁止性或限制性特殊要求外,一般不得就受讓方的企業性質、區域、隸屬關系方面提出歧視性條件。
  1、具有良好的財務狀況和支付能力;
  2、具有良好的商業信譽;
  3、受讓方為自然人的,應當具有完全民事行為能力;
  4、受讓方為轉讓標的企業管理層的,應符合有關規定;
  5、國家法律、行政法規規定的其他條件。受讓方為外國及我國香港特別行政區、澳門特別行政區、臺灣地區的法人、自然人或其他經濟組織的,受讓企業國有產權應當符合《指導外商投資方向規定》及其他有關規定;
  6、符合轉讓公告要求的實質性條件。
 (二)受讓申請方式
  1、當符合條件的受讓方有明確的受讓意向時,應在產權轉讓公告的有效期限內,以書面形式提出受讓申請,并提供相關資料;
  2、法人組織提出申請,應以正式公文形式,并加蓋單位公章;
  3、自然人提出申請,應以正式函件表明受讓意向,并由申請人親筆簽名蓋章;
  4、外埠受讓人以傳真或信函方式提出的申請以實際收到傳真或信函的時間為準,隨后提交正式申請文件。
 (三)受讓方應提供的資料
  1、產(股)權受讓申請;
  2、產(股)權受讓登記表;
  3、受讓方主體資格證明;
  4、受讓申請經辦人授權委托書及經辦人身份證復印件;
  5、受讓方是國有企業,需提供國資監管機構或其他履行出資人職責的機構同意受讓的批準文件;
  6、股東會或董事會同意受讓的決議;
  7、銀行出具的資信能力證明;
  8、管理層受讓企業國有產權時應按《企業國有產權向管理層轉讓暫行規定》提供資金來源等證明;
  9、近三個年度會計師事務所出具的審計報告;
  10、對提供資料的合法性、真實性、完整性的承諾函等。
 (四)受讓申請審核要點
    審核要點:主體資格合法、申請資料齊全、受讓條件具備。
  1、主體資格合法
  主要審核受讓方的主體資格是否合法有效。
  ①對法人組織的受讓方,主要審核其法人資格證書的有效性和法定代表人簽署的受讓申請,(法人營業執照、法定代表人身份證明、經辦人身份證明、授權委托書、股權設置證明、章程、主管機關批準文件等);
  ②對申請受讓的自然人,要審查其身份證明和當地有關部門出具的有無限制民事行為能力的證明。對不具備或限制民事行為能力的自然人、訴訟期間經濟案件涉案人員,不得接受其受讓申請;
  ③受讓方為外國或我國香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區的法人或自然人,按照國家相關法律、法規審核;
  ④受讓方為企業管理層,擬受讓企業國有產權時,要審核其是否參與制定改制方案,是否確定國有產權折股價,是否參與選擇中介機構,及清產核資、財務審計、離任審計、資產評估中的重大事項,資金來源是否合法證明。另外必須審核管理層對企業經營業績下降是否負直接責任,是否故意轉移、隱匿財產,是否通過關聯交易影響企業凈資產,是否向中介機構提供虛假資料,導致審計、評估等結果失真,是否串通壓低資產評估價值等。
  2、申請資料齊全
主要審核受讓方提供的資料是否完整、有效;對重要資料不具備、不完整或失去法律效力的不予接受登記。
  3、受讓條件具備
  ①是否符合轉讓公告中提出的受讓條件;
  ②受讓方提供的基本情況介紹、資信證明、審計報告、企業發展規劃等資料是否真實、有效;
  ③向轉讓方匯報受讓方報名情況和審核情況,必要時,自行組織或與轉讓方聯合組織對受讓方進行考察。
五、受讓申請登記
 (一)對審核通過的受讓申請,出具《準予受理通知書》(見附件14),告知受讓方,進入產權交易程序;
 (二)對主體資格不合法、申請資料不齊全、受讓條件不具備的受讓申請,出具《不予受理通知書》,連同提供的資料退回申請人。
六、簽訂《產權受讓委托合同》
  《產權受讓委托合同》主要內容:
 (一)受讓標的名稱和內容;
 (二)委托服務的事項;
 (三)雙方權利和義務;
 (四)雙方承諾;
 (五)交易手續費及支付方式;
 (六)合同期限;
 (七)合同變更和解除;
 (八)違約責任;
 (九)爭議處理;
 (十)合同效力;
(十一)其他約定。
第七條 組織交易、簽訂轉讓合同
一、轉讓方式選擇
(一)企業國有產權轉讓信息公告期滿,根據征集到受讓方的數量和轉讓標的具體情況,確定轉讓方式;
(二)企業國有產權轉讓可以采取拍賣、招標投標、協議轉讓、電子競價以及國家法律、行政法規規定的其他方式進行;
(三)當征集到兩個或兩個以上受讓方時,轉讓標的比較清晰、受讓條件比較簡單時(主要考慮轉讓價格因素)可選擇拍賣方式;
(四)當受讓條件比較復雜時,對受讓方的選擇還要綜合考慮各種因素時,則應選擇招標投標方式;
(五)經公開征集只產生一個受讓方或經省級以上國資監管機構批準后,可采取協議方式。
二、組織交易
(一)拍賣程序(見第三章);
(二)招標投標程序(見第四章);
(三)協議轉讓程序(見第五、六章);
(四)網絡競價程序(見附件1)。
三、簽訂《產權轉讓合同》
(一)產權轉讓合同應當包括但不局限于下列主要內容:
1、轉讓與受讓雙方的名稱和住所;
2、轉讓標的企業國有產權的基本情況及轉讓標的;
3、職工安置方案;
4、債權、債務處理方案;
5、土地使用權處置方案;
6、轉讓方式、轉讓價格、價款支付時間和方式及付款條件;
7、產權交割事項;
8、轉讓涉及的稅費負擔;
9、合同爭議的解決方式;
10、合同各方的違約責任;
11、合同變更和解除的條件;
12、轉讓和受讓雙方認為必要的其他條款。
(二)簽訂轉讓合同應注意事項
1、當交易價格低于評估結果90%時,不論采取何種轉讓方式,都應暫停交易,不得擅自簽訂產權轉讓合同,應在獲得相關機構批準同意后方可繼續進行。
2、企業國有產權轉讓導致轉讓方不再擁有控股地位,在簽訂產權轉讓合同時,轉讓方應當與受讓方協商提出職工安置方案、處理好職工勞動關系,解決轉讓標的企業拖欠職工的工資,欠繳的各項社會保險及其他有關費用,并做好企業職工各項社會保險關系的接續工作。
3、企業國有產權轉讓涉及國有劃撥土地使用權轉讓和由國家出資形成的探礦權、采礦權轉讓的,應當按照國家有關規定辦理相關手續。
4、企業國有產權轉讓事項經批準或決定后,如轉讓和受讓雙方調整產權轉讓比例或轉讓方案有重大變化,應按規定程序重新報批。
5、轉讓價款原則上應當一次付清。如金額較大,一次付清確有困難,可采取分期付款方式,首期付款不得低于總價款的30%;其余款項應當提供擔保,并按同期銀行貸款利率向轉讓方支付延期付款期間的利息,付款期限不得超過一年。
四、結算交割
根據《產權轉讓合同》約定,受讓方應按照約定支付轉讓價款,轉讓方編制《財產交割單》送交給受讓方,受讓方憑此清單核對與驗收、核對無誤、驗收完畢,由雙方法定代表人、經辦人員、監交人員在清單上簽字蓋章后,視為交割完成。
第八條 成交確認,交易鑒證
一、交易鑒證審核的主要內容
(一)交易雙方主體資格審查
1、轉讓方應重點審查
①法人應提供有效的營業執照復印件(復印件必須與原件一致),自然人應提供本人身份證復印件(復印件必須與原件一致);
②產權權屬證明;
③履行出資人職責的機構批準轉讓國有產權的文件,失去控股地位,應提供職工代表大會通過的,并經勞動和社會保障部門批準的職工安置方案;
④股東會、董事會關于產權轉讓決議;
⑤產權轉讓收款憑證。
2、轉讓標的企業應重點審查
轉讓產權是否被抵押、質押等,是否有權屬爭議且尚未解決,是否獲得債權人同意等。
①企業法人營業執照復印件(復印件必須與原件一致);
②股東會或董事會決議;
③批準企業改制文件;
④企業章程;
⑤資產評估報告及核準(備案)證明。
3、受讓方應重點審查
是否合法成立并有效存續的企業、組織或自然人,并且本次交易行為已獲得有關部門批準。
①受讓方如為法人,應提供經過年檢的有效的營業執照復印件(復印件必須與原件一致);如為自然人,應提供本人身份證復印件及具有完全民事行為的證明;
②提供經過批準允許受讓該部分產權的相關文件(出資人批準文件,股東會或董事會決議);
③法定代表人授權委托書,受讓方若為多名自然人,可推薦一名代理人辦理相關事宜,但必須有全體委托人簽名的授權委托書和受托人身份證復印件;
④受讓方若為轉讓標的企業管理層須重點審核資金來源及經濟責任,是否參與制定改制方案以及清產核資、財務審計、離任審計、資產評估等事項。
(二)轉讓程序合規性審查
1、對轉讓方,重點審查是否履行了轉讓國有產權應履行的內部決策、行為批準、清產核資、財務審計、資產評估、離任審計、法律意見等手續;是否按規定公開披露產權轉讓信息、披露時間、媒體是否符合規定。
2、對受讓方,重點審核其受讓行為是否獲得有權部門、機構同意;主體資格是否合法;是否按規定程序履行了申請和受讓手續。
(三)轉讓方式合規性審查
重點審查轉讓方式的確定是否符合有關規定,操作實施過程是否符合相關規定。


  • 交易價格的確定審查


    是否委托有資質的評估機構進行評估,是否經核準或備案后,作為確定企業國有產權轉讓價格的參照依據;當交易價格低于資產評估結果90%的,是否具有企業國有產權轉讓相關批準機構同意的書面意見或文件。


  • 產權轉讓合同的審查


    重點審查產權轉讓合同的內容是否符合相關規定,是否與實際轉讓行為相符合,轉讓價款是否符合規定和到位。
二、出具交易鑒證書
在審核完成后,對符合規定的產權轉讓行為發出產權交易鑒證書。
第九條 變更登記
轉讓、受讓雙方持產權交易機構出具的產權交易鑒證書和《產權轉讓合同》到有關部門辦理變更登記手續。
第十條 立卷歸檔
產權交易機構發出產權交易鑒證書,按檔案管理規定應全面系統整理資料立卷歸檔,長久妥善保管。
立卷歸檔資料裝訂順序:
一、結論性文件
(一)交易鑒證書;
(二)產權轉讓合同;
(三)終結報告。
二、受理與審核
(一)批準程序
1、委托書、主體資格證明、法定代表人證明;
2、政府或履行出資人職責的機構(民營企業股東會)批準同意轉讓文件;
3、政府或履行出資人職責的機構(民營企業股東會)批準的方案;
4、履行出資人職責的機構核準的清產核資、資產評估的批復;
5、國土資源部門核準土地使用權評估報告批復和同意轉讓批復;有批準權的部門出具礦業權轉讓的批復;
6、勞動和社會保障部門批準職工安置方案;
7、律師事務所出具的法律意見書;
8、受讓應當具備的條件;
9、主債權單位同意轉讓的書面證明;
10、其他批準文件。
(二)內部決策程序
1、股東會(經理辦公會議、董事會)同意改制(轉讓)的決議;
2、職工代表大會的決議;
3、涉及轉讓資產有關問題的說明。
(三)信息發布
1、產權轉讓委托合同;
2、平面媒體發布公告的報刊、雜志;
3、受讓報名的統計表、資格審查表。
三、組織交易
受讓方的主體資格證明與承諾,采用轉讓方式(拍賣、招標投標、協議等)的全套資料,以及受讓委托合同。
四、轉讓價款收取與資產交割手續
五、附件
清產核資報告、資產評估報告、土地證、房產證、產權證等。
六、報名未受讓者的資料及其他資料
每個項目原則上為一卷,因資料過多可組成數卷,可用卷宗一、二表述,也可表述為卷宗上、中、下冊。


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